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                人民法院司法改革案例選編(八)
                • 來源:快三三期必中
                • 發布時間:2020-07-10 15:53:41

                  目錄

                  【案例127】北京市大興區人民法院:以“三清單三報告”為抓手  建立院、庭、團隊三層級審判監督管理機制

                  【案例128】北京互聯網法院:構建三維立體式審判監督體系  全面加強在線訴訟案件質量管理

                  【案例129】天津市第一中級人民法院:立足二審審級職能  構建院庭長辦案常態化機制

                  【案例130】黑龍江省雙鴨山市中級人民法院:堅持“四註重四轉變”  構建立體監督管理新模式

                  【案例131】上海市高級人民法院:建設統一法律適用專門化系統  完善法律適用分歧解決機制

                  【案例132】江蘇省蘇州市姑蘇區人民法院:“三段式”培養模式  助力法官助理成長

                  【案例133】浙江省高級人民法院:制度建設和科技創新雙管齊下  完善“四類案件”全流程在線監督管理體系

                  【案例134】福建省廈門市思明區人民法院:創新“四類案件”監管模式  助力審判質量效率雙躍升

                  【案例135】江西省高級人民法院:創新審判E管理平臺  構建監督管理新機制

                  【案例136】山東省威海市環翠區人民法院:創新司法輔助事務外包模式  助力審判質效提升

                  【案例137】河南省三門峽市中級人民法院:強化規範管理  提升保障水平  探索聘用制司法輔助人員管理新模式

                  【案例138】湖南省高級人民法院:創新員額動態調整機制  優化司法人力資源配置

                  【案例139】廣東省深圳前海合作區人民法院:創新跨境商事爭議多元解紛體系  實現全面提速增效

                  【案例140】四川省成都市中級人民法院:探索法律人才培養院校共建共享新模式  打造配備實習法官助理“成都樣本”

                  【案例141】四川天府新區成都片區人民法院:細化辦案規則  強化配套保障  全面激發院庭長辦案示範引領作用

                  【案例142】雲南省高級人民法院:堅持“四結合”  破除“四難題”  構建完善中級人民法院院領導辦案考核評價體系

                  改革案例第127號

                北京市大興區人民法院

                以“三清單三報告”為抓手

                建立院、庭、團隊三層級審判監督管理機制

                  為進一步落實司法責任制,建立健全審判監督管理機制,北京市大興區人民法院以“三清單三報告”為抓手,促進不同管理層級之間雙向聯系更加規範和高效,形成審委會全面主導、院庭長充分履責、辦案團隊科學運行的審判監督管理格局。

                  一、抓好“主功能”轉型,發揮審委會在全院審判監督管理突出作用

                  該院積極探索審委會主導下案件評查委員會與審判管理辦公室“一體兩翼”運行的工作機制,明晰三方功能定位與職責分工,有效避免審委會審判監督管理職能“虛化”問題。

                  一是推動審委會功能轉型。落實《快三三期必中關於健全完善人民法院審判委員會工作機制的意見》要求,審委會將更多精力投入總結審判工作經驗、促進法律統一適用等方面,出臺《勞動爭議案件審理指引》《消費者維權案件審理指引》《關於加強審限管理的若幹規定》等多部指導審判實踐的文件,主功能由討論研究個案向監督管理整體審判運行態勢轉變,指導引領全院審判監督管理工作。

                  二是明晰案件評查委員會運行機制。該院成立由市級審判業務專家和各庭選派的骨幹法官組成的評查委員會,負責全院差錯案件的評查工作。將全部“發改再”案件、長期未結案納入監督管理範圍,定期組織開展專項評查,根據個案情況、過錯程度合理認定差錯責任,定期向審委會報告案件評查發現的問題,對確定為重大差錯的案件將移交紀檢監察部門展開履職監督。

                  三是優化審管辦主要職責。以輔助審委會決策為導向,科學整合審管辦工作,更多關註全院審判工作的態勢變化與要情收集,做好通報主責。常規發布審判管理月報,在季度末和年中、年末追加發布審判態勢特別通報,做好個性化的特別提示,重大時間節點實行周(天)通報,客觀分析全院各業務口、各庭室、各團隊的審判態勢,指出問題並提出建議。

                  二、抓好“三清單”運用,構建三層級銜接協同監管體系

                  該院積極探索清單式管理,按照院、庭、團隊三層級重點工作制定對應清單,促進監督管理更加協同化、規範化。

                  一是在院級層面運用“審判監督管理重點任務清單”。年初對照本年度全院重點工作任務分解以及審判監督管理要點, 制定“審判監督管理重點任務清單”,分綜合管理、各業務口專項管理以及本年度重點工作管理三大板塊,對重點任務進行解構,列明工作內容、主責領導、責任部門以及完成期限,便於對照落實,並要求以季度為節點向審委會匯報進展情況。

                  二是在庭級層面運用“院庭長審判管理監督權責清單”。在北京市高級人民法院指導下,根據機構和人員設置情況,分別細化院長、主管副院長、執行局局長、庭長以及副庭長的審判管理監督職責,形成“院庭長審判管理監督權責清單”。在清單制作過程中,一方面註重落實院級清單內容,另一方面註重體現“四類案件”監督、審限管理、過問案件記錄等院庭長主要職責。在履行清單職責過程中,依靠信息系統確保監管行為全程留痕,要求院庭長通過專業法官會議和審委會等組織化平臺,規範行使審判監督管理權。

                  三是在辦案團隊層面運用“員額法官履職清單”。明確員額法官在團隊的辦案中心地位和主責角色定位,在履職清單制作中既考慮其個人要素,也包含團隊要素。根據《法官助理輔助辦案業績考核辦法》,科學測定團隊中其他主要成員工作量,為法官履行前述清單、加強團隊內部管理形成指引。

                  三、抓好“三報告”運用,以雙向反饋機制落實監管效果

                  該院在強化監督管理的同時,積極探索對監管結果的科學應用,以報告形式在團隊、庭、院三層級形成反饋回路,進一步促進監督管理效果不斷向好。

                  一是在辦案團隊層面加強類案檢索報告運用。為切實規範法官自由裁量權行使,出臺《關於開展類案及關聯案件檢索工作的實施辦法》,要求法官對於符合規定的案件實行強制檢索,同時自行或指導法官助理制作檢索報告,認為符合“四類案件”情形的,及時報告院庭長監督指導,並列入專業法官會議議題,實現監督管理結果團隊至庭的層級反饋。

                  二是在庭級層面加強專業法官會議報告運用。制定《專業法官會議制度實施細則》,明確研討案件範圍、議事程序、議事規則,將專業法官會議作為院庭長監督管理的重要形式,予以制度化確立。完善專業法官會議報告的規範管理,通過全程錄影、主要內容記錄的方式形成報告留檔,院庭長認為具有統一法律適用價值的,及時提交報告至審管辦備案,並列入審委會會議議題,實現監督管理結果庭至院的層級反饋。

                  三是在院級層面加強審判態勢分析報告運用。審管辦以月、季度和半年時間節點制作審判態勢分析報告,在報告內容中體現類案檢索報告及專業法官會議報告運用情況的定期匯總,並將經過審委會討論、具有指導意義的前述報告作為附件一並發布,便於院庭長和法官在今後審判實踐中高效應用,實現有序放權與有效監管的有機統一。

                  改革案例第128號

                北京互聯網法院

                構建三維立體式審判監督體系

                全面加強在線訴訟案件質量管理

                  為建立健全與新型審判權力運行機制相適應的質效監管體系,北京互聯網法院結合在線訴訟案件特點,充分發揮信息化、智能化優勢,建立在線訴訟各環節的可視化管理平臺,構建以流程管理為主軸,以問題發現、評價監督、信息保障為依托的三維立體式審判監督管理體系,確保在線審判流程可視、質量可控、問題可溯,實現了在線訴訟案件的審判質量有效提升。

                  一、搭建全流程覆蓋的智能化監管體系,形成審判流程監管合力

                  充分發揮信息化建設優勢,整合電子訴訟平臺、多元調解平臺、辦案平臺、電子證據平臺數據,以可視化審判管理平臺為依托,實行在線訴訟案件分級化、靜默化、自動化監管,確保審判管理全流程覆蓋、全方位留痕。

                  一是遵循審判管理規律,重塑數據分析維度。按照院、庭室、審判團隊三個層級,從案件概況、審判程序、審判流程、審判質量多個維度,以動態圖標形式呈現全案由、全流程的實時審判數據,各維度均可直接查詢至具體案件。系統同時結合互聯網審判特點,囊括了訴訟平臺數據、在線訴訟指標、區塊鏈存證指標等個性化數據,可實時多維度查詢案件情況,確保流程管理實現從人員到案件的全覆蓋。

                  二是抓住關鍵流程節點,突出節點分級化管理。根據影響審理效率的重點因素,將審判執行流程節點分為已有明確規範的硬性節點和沒有規範但容易造成審理拖延的軟性節點,嵌入可視化平臺,分級分析管理。如審限管理模塊實時呈現全院扣審、延審案件數量、案由、扣審理由分布動態圖;特別設置案件送達平均用時、送達至開庭時長、實際平均審理時長等軟性數據。全部節點納入管理流程並進行系統自動提示、預警,審限運行態勢偏離正常預期即可啟動院庭長監督程序。

                  三是依靠全員靜默化監督,形成各類主體監管合力。建立審委會、主管院長、庭長、法官四級管理體系,將可視化審判管理平臺嵌入法官辦案系統,實現審限到期自動提前預警,敏感案件重點提示、案件評查在線反饋、審判態勢自動分析,形成“自我管理、全員管理、相互監督、分層監督”的審判流程管理格局。

                  二、創新“二三四”案件評查體系,全面提升審判質量

                  充分結合互聯網法院案件類型集中、審判團隊專業化的特點,創新“兩並行、三層級、四結合”的與審判權運行模式相適應的案件質量評查工作體系。

                  一是結合人員特點,明確“兩並行”初評機構職責。根據法官的工作能力、年齡結構、業務領域等情況和工作需要,建立覆蓋審判庭室、綜合職能部門法官代表的“案件質量法官自律委員會”,與庭室評查組成並行的案件質量初級評查機構,每年初系統制定評查計劃,開展常規評查、重點評查和專項評查,由庭室負責常規評查及發回改判、再審、撤銷案件等重點案件評查的初評;由“案件質量法官自律委員會”負責長期未結案、司法公開、庭審及裁判文書質量等專項評查。

                  二是結合案件特點,搭建“三層級”評查工作體系。在案件質量初級評查的基礎上,結合案件難易、問題特點,組織“案件質量評查委員會”復評、審委會終評,形成“三層級”評查體系,有效實現審判質效指標深度分析,持續加強對審判運行態勢的管理把控能力,更好統一裁判尺度、為院庭長提供管理抓手。

                  三是發揮信息化優勢,堅持“四結合”全過程評查。堅持線上與線下、實體與程序、事中與事後、定期與不定期相結合的“四結合”評查工作原則,結合法官辦案平臺、當事人電子訴訟平臺及可視化案件管理平臺信息化數據,開展信息錄入準確率評查、在線訴訟指標評查、電子卷宗歸檔等具有互聯網審判特色的專項評查,並與定期評查講評相結合,持續加強審判工作全流程標準化監督。

                  三、探索符合三類特點的風險管理體系,拓展廉政評價功能

                  結合互聯網法院全流程在線審理、管轄案件類型化、審判人員專業化的特點,深入探索具有互聯網審判特色的廉政風險管理體系。

                  一是審判流程風險點與廉政風險點一體研判。結合案件辦理流程,深入分析全院7類人員的150余個崗位職責,梳理出囊括立案審查、分案、重大敏感案事件處置、多元調解、訴訟服務、審判、執行、信息化建設、調查研究、案件宣傳、政務管理、外事接待等的233個廉政風險點及210條風險防控措施,形成了《北京互聯網法院廉政風險點與防控措施清單》,全面覆蓋審判執行各業務環節,確保風險防控不留死角。

                  二是審判質效管理與廉政風險管理系統推進。建立紀檢組成員列席案件質量評查會制度,深化運用質量評查成果,及時從評查中發現廉政風險。建立信訪舉報與紀檢監察聯動制度,推動重點信訪案件的廉政風險管控提前介入。此外,在可視化審判管理平臺中嵌入重大敏感案事件信息、當事人信息、批量案件信息等,便於定期排查類型化風險及重大風險。

                  三是信息化建設向廉政風險智能預警有效延伸。充分利用已有的技術應用成果和信息化平臺積累數據,探索開發廉政風險防控智能監測系統,包括現有的可視化審判管理模塊、同案審理期限不均衡模塊、違反隨機分案規定模塊、一案多調模塊、投訴分析模塊等,努力形成信息化基礎上的廉政預警機制,實現廉政風險的動態監控、實時評估、智能預警和及時處置。

                  改革案例第129號

                天津市第一中級人民法院

                立足二審審級職能

                構建院庭長辦案常態化機制

                  天津市第一中級人民法院立足二審審級職能,圍繞加強審級監督、統一轄區裁判尺度、強化定分止爭功能,大力健全院庭長辦案機制,及時調整院庭長辦案指標,制定院庭長辦理重大疑難復雜案件實施細則,通過框定類型、明確指標、創新方法、跟進管理“四位一體”改革措施,推進院庭長辦案常態化、科學化。2018年以來,該院院庭長共辦理各類案件16704件,占全院結案總數的40.58%,其中辦理重大疑難復雜案件2266件。上述案件中入選年度十大刑事案件2件、全國百篇優秀文書3份、全國百場優秀庭審1個、天津市十大影響性案例5個、天津法院參考性案例6個,院庭長辦案數量和質量逐年提升,示範引領作用得到充分發揮。

                  一、科學統籌,明確院庭長辦案類型

                  采用“列舉+排除”模式,界定院庭長優先辦理的“難案”和不宜辦理的“簡案”案件類型,倡導院庭長多辦案、辦難案,為分案和指標測算提供指引。一是根據中級法院案件特點,列舉10類“難案”。包括涉及國家外交、國家安全等案件,可能影響社會穩定的重大敏感案件,一審、再審案件,發回重審、指令再審、指定管轄案件,被發回重審後再次上訴的案件等重大、疑難、復雜、新類型和在法律適用方面具有典型示範意義的案件。院庭長審理上述案件,有助於保障疑難復雜案件裁判質量,強化對下級法院審級監督和業務指導。二是劃定不宜辦理案件範疇,明確4類“簡案”。針對中級法院減刑假釋、管轄權爭議等標準清晰、難度較小的4類案件,明確除非存在較大法律適用爭議或社會廣泛關註等因素,原則上不由院庭長辦理。三是對普通類型的案件,不做特殊規定。明確對既非“難案”亦非“簡案”的普通案件,院庭長與其他員額法官按照同等標準、隨機分案,辦案過程中突出院庭長作為業務骨幹的傳幫帶作用。

                  二、精細測算,確定院庭長辦案指標和方式

                  采取“分類+分層”方式,合理設定院長、庭長、副庭長各自的全年辦案最低指標及辦理難案指標,在尊重客觀規律的基礎上,兼顧院庭長辦案的數量和質量。一是突出辦案主力作用,明確規定副庭長辦案指標。規定副庭長辦案指標為所在部門法官上一年度平均辦案數的80%,承辦案件數不低於33%,參加合議庭隨機辦理各類案件。副庭長作為辦案主力,既與其他法官一樣隨機承辦案件,又要作為團隊審判長發揮合議庭主導職責。二是兼顧監督管理職能,合理確定院長、庭長辦案指標。規定庭長辦案指標為所在部門法官上一年度平均辦案數的55%,承辦案件不低於8件,其中難案不得低於承辦案件指標數的80%;院長辦案指標為本院法官上一年度平均辦案數的5%,其他入額院領導為20%,辦理難案不得低於辦案指標的80%。2019年該院入額院領導辦理難案123件,占院領導辦案總數的84.2%。三是結合督察反饋情況,列明禁止性辦案方式。針對司法改革督察通報中提出的個別法院院庭長辦案存在的問題,進行對照自查、舉一反三,明確規定禁止院庭長入額後不辦案、委托辦案、掛名辦案,不得以聽取匯報、書面審查、審批案件等方式代替辦案。2018年、2019年院庭長均超額完成辦案指標,在該院評選的十大精品案例和二十大優秀案例中,院庭長所辦案件占比過半。

                  三、完善配套,建立靈活的分案方式

                  采用“指定+隨機”方式,探索自下而上推選移交院庭長辦理與隨機分案相結合的分案方法。通過固定分案機制,明確案件來源具體路徑。一是副庭長全程參與隨機分案。副庭長編入各部門專業審判團隊或者合議庭,100%參與隨機自動分案。非法定回避情形或者工作調動、身體健康、廉政風險等事由,不得變更承辦人。二是庭長以指定分案為主。庭長承辦案件除了少量隨機分案外,一般由院領導指定或者各審判團隊或者合議庭提請承辦,庭長經審查認為符合標準的,變更為自己承辦,原承辦法官作為合議庭成員參與審理;針對審理後期變更承辦人存在的程序負擔及其他風險,明確規定案件立案後超過7天或者已傳喚當事人、送達開庭傳票的不得申請提交給庭長辦理。三是入額院領導可以作為審判長,參與辦理庭長、副庭長承辦的難案。院領導對立案或者承辦法官提請監督的重大疑難復雜案件,可以參加指定分案,並在辦公辦案平臺中記錄留痕。2019年以來,“碼上挪車”專利糾紛案、食品安全行政處罰案、天津市首例生態環境損害賠償糾紛案、上級交辦的重大職務犯罪等重大、疑難、敏感和新類型案件均為院庭長擔任審判長或承辦法官辦理。

                  四、強化管理,確保院庭長辦案質量

                  確立“督促+考評”的管理方式,防止院庭長辦案走形式、走過場,完善院庭長辦案常態化、科學化的保障機制。一是建立辦案情況定期通報機制。各業務庭每月反饋上月院庭長結案案號及類型,納入審判執行態勢運行分析報告,並每月通報,營造院庭長帶頭多辦案、辦難案、辦好案的良好氛圍。2018年至今,每月統計通報院庭長辦理案件情況,並公開印發態勢分析報告25次。二是完善綜合業績評價機制。將院庭長辦案及辦理案件工作情況納入績效考評體系,形成院庭長辦案的剛性約束機制與示範導向機制。2019年底,該院績效考核辦法涉及院庭長辦理的案件考核二級指標2個,三級指標4個。三是探索管理與辦案平衡機制。優化領導幹部辦案監督、行政管理職責,推行精簡會議文件、簡化工作流程等配套性舉措,適當減輕庭長事務性工作負擔,保證庭長辦案時間和精力。

                  改革案例第130號

                黑龍江省雙鴨山市中級人民法院

                堅持“四註重四轉變”  構建立體監督管理新模式

                  雙鴨山市中級人民法院堅持“導向要正、評查要嚴、剖析要深、問責要到位”的工作要求,通過實現“四註重四轉變”,構建立體監督管理新模式,做到放權不放任、有權必監督。該院連續三年在全省法院主要工作考評中位居前列,2017年被省法院評為“全省先進中級法院”,2018年被快三三期必中評為“全國審判管理示範單位”,2019年被快三三期必中評為“全國優秀中級法院”。

                  一、註重加強信息技術支撐,實現從“粗放式”管理向“精準式”管控轉變

                  充分運用數字法院系統、執行指揮系統和電子卷宗隨案同步生成、深度應用,讓數據產生智慧,為領導決策、服務審判發揮了晴雨表、風向標、助推器作用。一是聚焦審判“監控點”。依托數字法院系統、電子卷宗智能研判系統,對案件開庭、合議、送達等62個流程節點進行提醒、預警、凍結,實現案件全流程動態監管,實現案件全流程規範化運行。二是共享司法“大數據”。堅持日發函、周催辦、月通報、季分析,年均發布司法數據報告500余份,打破信息壁壘,消除信息孤島,共享三級法院數字成果,實現案件監管信息共享、上下貫通。三是網上設立“曝光臺”。積極完善法院內網功能,分18個板塊管理法院工作,在《曝光臺》實時編發各種通報、公示,起到了激勵先進、鞭策後進作用。

                  二、註重監管方式創新,實現從微觀個案審批向宏觀全程監督指導方式轉變

                  制定《審判人員權力清單》《裁判文書簽發工作規定》《審判流程管理規則》等20余項制度,從行政事權到審判權進行詳細規範,主動適應司法責任制改革後的審判監督管理新要求。一是規範分案機制管理。實行隨機為主、專業分案、適度調整的分案原則,既考慮分案公平性、又兼顧專業性、同一性。對所有二次分案案件均采取主管院長審批,審管辦備案、公示、納入績效考核的方式進行把控和監督。二是加強“清單式”責任監督。制定了院長、副院長、庭長、法官9個層面60余項主體職責清單,形成了院黨組成員聯系基層法院“結對”管理、院庭長“條線”指導、審判長負責案件質效、審管辦宏觀協調的網格式管理,實現由過去個案審批、裁判文書簽發監管向有效規範案件審理、類案指引、庭審示範、問題案件整改方向轉變。三是突出“兩會”職能監督。發揮審委會討論案件與宏觀指導職能,保障案件質量和裁判標準統一。運用審委會數字化系統,為提高辦案質效提供“智慧支撐”。成立刑事、民商事、行政、執行等專業法官會議,對分歧較大、類型較新、裁判尺度不統一的案件進行討論,發揮其過濾分流作用,縮減審委會案件討論數量。

                  三、註重案件質效評查,實現從單一專項評查向全覆蓋常態化評查轉變

                  堅持事後評價、過程管控和動態管理相結合,多措並舉助力案件質量提升。一是實行歸檔結案“雙查”機制。推行辦公室對歸檔結案電子卷宗和紙質卷宗逐一核查、審管辦對案件逐一常規評查的雙查機制。2019年,檔案核查率、案件評查率均達到100%。二是實現動態智慧評查。增設“評查系統”“文書糾錯系統”和“庭審巡查”輔助軟件。2019年,共評查發改等重點案件941件、篩查文書12840份、巡查庭審1000余個。增設重大敏感案件監督管理系統,利用系統強制檢索、全程留痕、實時查詢、有效追溯,通過對“四類案件”軟件監測,有4件案件納入院庭長全程監督範圍。三是嚴格落實問題案件整改。把評查作為倒逼案件質量的有效手段,采取每月初對發回改判案件、信訪案件等重點案件進行公示、督促評查,在收齊卷宗後五日內進行評查;全市法院經過發改案件承辦人自查、合議庭再次評查、中院審管辦審核、審委會討論確定案件質量等次等程序。近三年,全市法院評查發回改判案件712件,評查出具體問題903個;對未結案件全部在指揮中心電子屏幕公開顯示。

                  四、註重目標績效考核導向,實現從外部施壓向激發內生動力轉變

                  堅持目標導向,完善績效考核機制,發揮審判績效考核在法官獎懲、人案平衡以及隊伍和諧穩定的積極作用。一是確定案件質效考核指標。制定《全市法院審判績效考核實施細則》,將案件歸檔、合議庭合議、案件送達等節點與案件數量、效率、質量和效果同步納入績效考核中;建立對上下級法院重點案件異議反饋評查機制,審慎劃分案件質量類別,對發回改判的有異議案件邀請省法院進行評查,為爭議案件“把脈下藥”。二是建立績效考核常態化機制。每月定期通報每位法官在上月的數量績效,每季書面通報法官發回改判案件質量績效,每半年召開員額法官會議,通報法官辦案數量、效率、質量和效果業績績效,剖析質效問題、提出下一步改進措施。三是建立審判人員績效考核檔案。建立法官、輔助人員評價機制,定期對中院法官助理和書記員進行業績評價,作為評先選優、提職晉級的重要依據。建立個人業績檔案,將案件評查情況等納入法官、審判輔助人員業績檔案,形成動態化、全面性的日常考核記錄。

                  改革案例第131號

                上海市高級人民法院

                建設統一法律適用專門化系統

                完善法律適用分歧解決機制

                  為進一步解決法律適用疑難問題,加強全市法院審判執行業務指導,完善法律適用分歧解決機制,推動全市法院法律適用統一,上海市高級人民法院制定了《關於運用法律適用疑難問題網上咨詢系統加強審判執行業務指導推動適法統一的實施辦法》,並配套研發了“法律適用疑難問題網上咨詢系統”,充分發揮全市審判業務專家和審判調研骨幹的作用,及時解答辦案一線共性的法律適用疑難問題,有效促進法律適用統一。自2020年4月1日上線運行至今,網上咨詢系統已為全市法院解決法律適用問題93個。

                  一、明確咨詢範圍和前置條件,確保問題具有研究價值和普遍指導性

                  一是明確咨詢範圍和咨詢主體。咨詢範圍為審判執行中帶有共性的法律適用問題。具體案件的處理或事實認定問題不屬於咨詢範圍,也不涉及當事人姓名、具體案情等內容。咨詢主體為基層法院、中級法院業務庭室及以上組織。二是明確咨詢的前置條件。基層法院、中級法院在審理執行案件過程中遇到法律適用疑難問題時,應充分發揮專業法官會議或審委會的作用;經專業法官會議或審委會討論後認為確屬法律適用疑難復雜、具有研究價值問題的,經業務部門負責人或院領導同意後以業務部門或法院名義通過法律適用疑難問題咨詢系統提出問題。三是做好問題梳理和協調。該院研究室對報送的法律適用疑難問題進行梳理,屬於單獨業務條線的,通過網上咨詢系統發送至高院相關業務部門予以解答;屬於跨業務條線的,由高院研究室組織相關業務條線協調處理。

                  二、組建以全市審判業務專為核心的咨詢小組,確保答復內容的質量

                  一是組建各條線的咨詢小組。該系統集結了全市審判業務專家、審判業務骨幹及高院相關業務部門調研骨幹共133人,成立了“立案、刑事、民事、商事、知產、海事、金融、行政、執行、審管、審監、綜合”12個咨詢小組。咨詢小組組長均由高院各業務部門負責人擔任,負責答復公布前的審核工作。二是認真研究咨詢問題。針對通過該系統提出的問題,咨詢小組可由組長召集會議進行研究,也可由小組成員出具書面意見後由組長審核把關;對於疑難復雜問題,亦可會同高院研究室組織專題研討會進行深度研究後答復。答復意見的起草、審核、把關等過程應全程留痕。

                  三是及時做好答復工作。經過研究,對於可以直接回答的,以咨詢小組名義及時進行答復。明確答復內容不得與現行法律、法規、司法解釋、高院審判業務文件等相抵觸;理由應全面具體充分,並寫明答復依據;對於不適合回答的問題,咨詢小組將表明不予回答並說明理由。所有提出的問題和答復內容全市幹警可見,答復內容供全市法院審判執行工作時參考。

                  三、強化相關配套工作,確保咨詢系統的作用真正得以發揮

                  一是加強成果轉化。高院各業務部門對通過網上咨詢系統反映的法律適用問題,將在答復整理的基礎上適時針對性研究制定相關的審判業務指導意見和類案審判指引。同時,高院研究室將每半年對咨詢與答復情況進行匯總和公布;年底對咨詢與解答進行梳理分析,形成報告並將其中具有研究價值的問題確立為調研課題予以立項。二是對接調研考核。答復意見的起草、審核、把關等過程全程留痕,並將答復情況列為對咨詢小組、高院各業務部門、專家及骨幹的調研考核依據,充分發揮幹警參與的積極性。

                  三是做好系統優化。高院研究室明確專人負責系統的日常維護工作,及時收集系統使用過程中存在的問題,結合審判實踐的需要,認真研究,著力優化完善,確保咨詢系統的作用真正得以發揮。

                  改革案例第132號

                江蘇省蘇州市姑蘇區人民法院

                “三段式”培養模式  助力法官助理成長

                  近年來,蘇州市姑蘇區人民法院探索建立以青年法官助理入職後前五年為規劃重點的“基礎+提升+培優”三段式擇優進階培養模式,制定出臺《關於夯實青年成才根基、助推法官助理成長、建立科學業績評價機制的實施意見》。通過“三段式”培養模式,該院自2015年以來有15名法官助理以過硬的業務能力和綜合素質被遴選為法官。

                  一、圍繞法官養成目標,搭建分段培養的成長階梯

                  根據法官助理到法官的成長規律,將青年法官助理自入職後的五年分成基礎、提升、培優三個階段,突出階段性培養管理重點任務,確立科學的“擇優進階”機制,著力培養員額法官的後備力量。

                  一是基礎階段著力夯實程序性事務能力。對於剛進入法院工作“零經驗”的青年幹警,要求其從最基礎的送達、庭審記錄、歸檔等書記員崗位工作做起,逐漸熟練掌握程序性司法事務技能,對工作完成質量自始從嚴把關,強化程序意識、細節意識,為其後期職業順利發展打牢地基,該階段一般為2年。

                  二是提升階段側重錘煉輔助性工作能力。經過基礎階段的經驗積累,重在對其進行普適性規範和基礎性審判技能等更高層次司法能力培養,進一步牢固樹立工作責任心、敬業態度,在承擔司法程序性事務之外,適時分配其從事主持調解、召開庭前會議、撰寫法律文書等法官助理崗位的工作。該階段一般為1至2年。

                  三是培優階段全面培養“準法官”工作能力。本階段著眼於遴選員額法官應具備的相關業務能力及職業素養,重點培養更為靈活、高階、全面的審判技能,從中獲得更全面、深入的審判業務歷練和指導,職業理想信念更加堅定。經過前兩階段的培養鍛煉,可相對完整、系統地協助員額法官辦理部分案件。該階段一般為2年及以上。

                  四是確立擇優進階的轉段培養規則。只有經考核考評在前一階段表現優秀者,方可進入下一階段的高階培養,如經評核屬於勝任工作能力不夠、職業基礎不紮實等情況,則須停留在該階段繼續打牢基礎,呈現“總體有階梯,個體有差異”的擇優進階模式。

                  二、建立科學評價體系,實行分類分層的精細管理

                  完善對個人業績能力的綜合評價,對青年法官助理的業績能力,采取“科學分類、重點突出”的正負向相結合評價模式。

                  一是正面導向與負面評價結合。正向評價內容重在體現政治立場堅定、勤勉愛崗敬業、業務能力好、貫徹落實執行力強,爭先創優意識突出,能夠在青年幹警中起到模範帶頭作用等的個人業績,由法官助理自行填報,審判團隊法官、部門負責人、審管辦(研究室)、政治部進行審核。負向評價內容將在守紀律講規矩、履職盡責、作風效能、廉潔自律以及秉公執法等方面反映出的不足納入其中,由政治部通過日常管理、各類通報及抽查等途徑采集並予核實。

                  二是崗位業績與綜合業績兼顧。崗位業績即日常從事本職基本業務工作取得的成績,如從事書記員崗位工作時記錄案件庭審、卷宗歸檔的數量及質量,從事法官助理崗位工作時主持調解、質證案件,撰寫各類法律文書以及協辦案件的質量和效率等;其他綜合業績是指除崗位業績外,因個人良好的綜合素質能力取得的其他成果榮譽,如案例編報刊登、征文投稿獲獎、撰寫宣傳信息錄用等等。

                  三是“規定動作”與突出業績兼采。結合所在部門特點,圍繞三階段的培養目標、工作職責,分別設置不同的考察內容和信息采集周期。在考察內容方面,突出不同階段崗位業績的采集“主項”,將不同部門因具體分工、人手安排以及本人能力意願等因素合理考量後,可適度高出所處階段基本崗位工作的拓展工作內容作為“輔項”采集。在采集周期方面,基礎、提升階段以半年度為周期,統計審判輔助性事務工作開展情況;培優階段逐月采集協助辦案的質效,準確評估其業務能力。

                  三、強化評價結果運用,激發積極進取的內生動力

                  為青年幹警建立個人成長檔案,如實記錄其各個時期的正負向綜合評價內容。政治部已對33名法官助理全部完成了2019年季度、半年度以及全年的正負向評價內容的采集、公示以及記檔工作。

                  一是將業績檔案作為評優補缺的客觀依據。個人成長檔案所載內容為評先評優、選拔人才等,提供直接、公開的重要依據。7名在綜合評價中評核優秀的法官助理,完整協辦220余件案件,草擬900余篇各類法律文書,於2019年11月成為首批進入培優階段的法官助理。對成長檔案中反映的尚未到負向評價但屬個人短板不足問題,以及體現特長優異之處,以個別交流、座談會等形式對負面問題“趁早趁小”及時提醒,對好的方法經驗積極推薦介紹,以互學互鑒、促共同提高。

                  二是將周期評估作為跟蹤管理的實時指南。通過對周期性信息采集後形成的業績評價數據進行評估分析,一方面政治部和業務部門據此對工作內容、鍛煉機會等予以科學調整,使培養對象能力素質均衡發展“不偏科”,讓培養管理工作更有針對性;另一方面從隸屬不同部門的培養對象在業績評價中體現的共性問題,能夠及時發現相關部門在工作安排、任務分配、管理培養上存在的不足,促進提升部門管理水平。

                  三是將法官評價作為轉段遴選的重要參考。法官對所帶法官助理的綜合評價,在涉及能否轉段培養、參加法官遴選的考核考評中具有重要影響,如法官作出“尚不適宜進入下階段培養”或“尚不適宜參加法官遴選”的建議,則政治部將暫緩該法官助理的轉段培養或法官遴選,並就相關情況與法官進行詳細了解及核實後,作出是否允許轉段或參加法官遴選的最終決定。

                  改革案例第133號

                浙江省高級人民法院

                制度建設和科技創新雙管齊下

                完善“四類案件”全流程在線監督管理體系

                  近年來,浙江省高級人民法院針對司法改革後部分院庭長不願管、不會管等問題,以加強“四類案件”監管為抓手,堅持制度建設和科技創新雙管齊下,制定“四類案件”監管實施細則,在浙江法院審判信息系統中開發“四類案件”全流程在線監管模塊,不斷健全完善與新型審判權運行機制相適應的審判監督管理機制,成效明顯。各法院月均存案工作量同比下降2.7%,同期結案率上升5.4%,12個月長期未結案下降69.9%,18個月長期未結案下降84%,有效防範、化解了重大、敏感、群體性案件的風險隱患,促進實現了辦案政治效果、社會效果和法律效果的有機統一。

                  一、細化“四類案件”認定標準,規範院庭長監督範圍

                  該院通過對全省法院近5年辦案情況的大數據分析,結合歷年案件評查結果,將“四類案件”細分為四大類、39種案件。一是將群體性案件細化為兩類9種案件。具體包括:影響重大的涉眾型案件,如集資詐騙等涉眾型犯罪、涉案人數較多的破產案件等;可能引發批量關聯訴訟、集團訴訟或群體性對抗事件的案件,如因疫情等重大公共事件引發或可能引發批量關聯訴訟、群體性糾紛案件。二是將疑難案件細分為四類20種案件。具體包括:重大案件,如涉及國家政治安全、國防、外交等關系國家利益、社會公共利益的重大案件;法院自身容易出現案件質量問題或違法審判的重點案件,如特定情形下的擬判緩刑案件,重大減刑假釋案件等;疑難復雜案件,如公、檢、法三家存在重大分歧的案件等;敏感案件,如有關機關、上級法院批轉督辦的案件,涉人大代表、軍人等特定主體的案件等。三是將“類案沖突”案件細分為兩類6種案件。具體包括:可能與指導性案例、參考性案例沖突的案件;可能與生效裁判及正在審理的同類案件沖突的案件。四是將涉違法審判案件細分為兩類4種案件。具體包括:當事人舉報的案件;紀檢或有關部門發現違法線索的案件。

                  二、建立“智能+人工”識別機制,實現“四類案件”精準識別

                  為解決“四類案件”發現機制中的信息不對稱難題,建立了“智能+人工”的識別機制。一是智能自動識別。審判系統根據案件來源、案由、當事人人數、職務職級、審理天數、擬量刑刑罰與原審判決或檢察院量刑建議書的比對等要素,自動識別“四類案件”,52.3%的案件通過自動識別進入監管。二是人工輔助識別。審判系統根據案由、關聯案件數等因素識別案件為“可能引發群體性訴訟”“可能影響政法機關形象和司法公信力”等案件,並發送相關預警信息給承辦法官;承辦法官綜合案情、社會影響等因素,決定是否將案件識別為“四類案件”;或者系統根據大數據分析及對比,自動推送類案裁判結果或指導性案例、典型案例,承辦法官綜合案情、爭議焦點、評議結果或擬裁判結果,決定是否將案件識別為“四類案件”。三是多部門、多模塊協同識別。審判系統的“四類案件”監管模塊與信訪模塊、督察模塊、輿情模塊、廉政風險防控模塊協調聯動。立案、信訪、監察等相關部門在工作中及時將信息錄入相應模塊,一旦符合“四類案件”情形的,系統自動觸發“四類案件”識別預警,並推動信息給承辦法官或院庭長。

                  三、建立“監管—反饋”在線互動機制,發揮質量把控和壓力釋放雙重作用

                  建立科學有效的“監管—反饋”互動機制,推動院庭長敢管、願管、會管,一線法官主動申請接受監管逐漸成為常態。一是建立線上互動機制,監督更便捷。案件納入監管後,院庭長可以實時通過“四類案件”在線監管模塊提出監督建議,承辦法官應及時在線上反饋案件進展,省去線下紙質材料匯報的繁瑣。二是建立扁平化管理機制,監督更高效。由院長監管的案件,院長直接在監管模塊中提出監管建議,承辦法官實時可見,並可以直接反饋案件進展,省去了層層審批、逐級匯報的繁瑣,提升了監管效能。三是改革監管方式,監督更有力。院庭長可以通過督促案件辦理進度、要求匯報案件進展等方式監管“四類案件”,防範、杜絕部分法官拖延辦案等問題;通過提供辦理思路、推送類案裁判、提交專業法官會議或審委會討論等方式,解決因部分入額法官辦案經驗不足、溝通不流暢等問題引發的案件質量問題,促進提高辦案效率。

                  四、健全節點控制和全程留痕機制,確保“四類案件”監管落地落實

                  依托信息化手段,嚴格限定院庭長對“四類案件”監督管理的職責權限,健全節點控制和全程留痕機制,既依法有效監督法官辦案,又對院庭長規範監管形成制約。一是通過權限控制,實現清單化行權。系統通過權限控制,以清單的形式對行權主體按不同監管層級設置不同的操作權限,並制定負面清單,嚴格權力邊界,禁止隨意操作。二是通過節點控制,實現有效監管。“四類案件”監管啟動後,系統自動根據案件進程向院、庭長推送案件節點信息。院庭長未在規定時間提出監管建議的,系統自動凍結監管權限,並發出消息提示。承辦法官未在規定時間內報告案件進展、評議結果或提請專業法官會議、審委會討論的,系統自動凍結審判流程操作權限。三是通過實時生成監管日誌,實現全程留痕。院庭長對“四類案件”監督管理的時間、內容、節點、處理結果等均自動、實時在監管模塊生成監管日誌,隨案永久保存,可追溯、可倒查。四是通過考核、監督,落實監督責任。各地法院將“四類案件”監管納入審判質效考核,由審判管理部門定期通報;將院庭長對“四類案件”監管情況納入院庭長個人業績考核,並規定負有監督管理職責的人員因故意或重大過失,怠於行使或不當行使審判監管管理職責導致裁判錯誤並造成嚴重後果的,追究監督管理責任。

                  改革案例第134號

                福建省廈門市思明區人民法院

                創新“四類案件”監管模式  助力審判質量效率雙躍升

                  作為福建省收案量最大的基層法院,廈門市思明區人民法院聚焦“四類案件”監管重點,探索建立“三定清單、三階識別、三管齊下、三重保障”的監管工作模式,著力破解院庭長不願放權、不敢監督、不善管理難題,助力審判質效提升。2019年,該院受理案件4.8萬余件,結案4萬多件,增幅分別達25%、30%,一審服判息訴率88.57%,同比繼續優化;一審判決案件發改錯誤率0.33%,同比下降0.42%,為全市法院最低。

                  一、三定清單,樹立“以審判權為基”的監管導向

                  該院率先在全市法院出臺《關於“四類案件”監督管理的規定》,從三個方面厘定監管邊界,突出了以審判權為核心的監管理念。一是定權。確定院庭長3項權力的正面清單和負面清單,即審判事務決策權、程序性審判監督權和綜合性審判管理權,並明確院長可以授權審管辦對“四類案件”進行審限管理等具體監管工作。二是定責。明確院庭長的監督管理責任與獨任法官或合議庭的辦案責任,並進一步明確監管不當造成嚴重後果的違法監督責任與裁判錯誤應承擔的違法審判責任。三是定範圍。綜合考慮社會影響、案情復雜程度、類案沖突、違法審判等因素,將“四類案件”具體細化為4類28項,明確“四類案件”的識別標準。如該院審理的公安部督辦的特大跨境網絡開設賭場系列案,5起涉黑涉惡案件都列入重點監管對象,有效提高了對潛在社會風險隱患的防控力度。

                  二、三階識別,構建“以親歷性為主”的啟動程序

                  遵循司法親歷性原則,轉換“立案庭初步排查—業務庭重點排查—紀檢監察效能等歸口管理部門綜合排查”傳統思路,建立“以法官發現報告為主、專業法官會議討論認定、院庭長審查決定為補充”的三階識別模式。一是法官主動報告。明確承辦法官對案件質量管理負首要責任,在審理過程中發現疑似“四類案件”,應主動向並填寫《“四類案件”報告自查表》,提請庭長履行審判監督管理職責。承辦法官對是否屬於“四類案件”存疑的,可提請專業法官會議討論。二是專業法官會議認定。依托專業法官會議的“問診篩查”平臺,由各庭室業務骨幹、8名領軍型法官對是否屬於“四類案件”及關鍵程序性事項等問題提供咨詢和指導意見。規定實施以來,承辦法官主動發現報告“四類案件”87件,占納入監管案件的90%。剩余的10%均通過專業法官會議認定,有效防止院庭長不當擴大“四類案件”監管範圍。三是院庭長審查決定。庭長發揮就近與現場管理優勢,承擔“四類案件”的主要審查決定職責,對於需跨部門協調、資源調動難度大、特別重大敏感、涉違法審判的重點案件則由分管副院長或院長決定是否啟動監督程序。

                  三、三管齊下,健全“以程序化為要”的監管模式

                  細化監管內容及方式,推動監管模式從實體化審批把關向程序化制約轉變,從隨意性、私密性向平臺化、公開化轉變。一是管審判流程。督辦方式規範化,明確院庭長根據監管需要向審判組織發出督辦通知,啟動報告程序,由承辦法官向院庭長報告案件審理進度、計劃和評議結果等,發現異常時可通過調整承辦人、監管審判流程運行情況等方式履行監管職責。二是管評議程序。發揮專業法官會議的咨詢參考作用,經由承辦法官提請上會討論後,對“四類案件”進行研判,討論結果僅作為定案參考。專業法官會議意見與合議庭不一致的,提交審委會討論決定。該院還細化了專業法官會議的管理規程,確保四類案件的評議程序有章可循。三是管違法違紀。強化紀檢監察對四類案件的督查力度,對可能存在違法審判的案件提請紀檢部門介入“一案雙查”,並對怠於發現、報告、監督的責任人員依規問責。

                  四、三重保障,強化“以質效為本”的監管實效

                  堅持公正高效司法,協同發揮審委會、案件質量評查與信息技術的保障作用,以“四類案件”監管促進審判工作質效的提升。一是發揮審委會制度功能。進一步改進審委會工作機制,細化“四類案件”提請審委會討論的程序要求及議事規則。建立類案與關聯案件強制檢索機制,要求承辦法官制作檢索報告並在審理報告中進行分析,確保案件討論充展開,促進裁判統一。二是加強案件質量評查結果應用。把重點評查和常態化評查相結合,對納入監管範圍的四類案件進行標記,適時納入評查範圍。定期匯總梳理評查出的問題清單,發揮案件評查改進、提高案件質量的作用,為“四類案件”監管提供參考。三是強化信息技術支撐作用。建立“四類案件”監管的電子臺賬,通過審判管理系統對“四類案件”進行標註,實行流程動態監督管理、定期統計通報,推動案件關鍵流程節點的管控,確保監管過程全程留痕。

                  改革案例第135號

                江西省高級人民法院

                創新審判E管理平臺  構建監督管理新機制

                  為健全完善“全程監管、全程留痕”的審判監督管理機制,2019年10月,江西省高級人民法院充分運用智慧法院建設成果,打造審判E管理平臺,實現對“發改再”案件、長期未結案件和“四類案件”的精細化、可視化監管。

                  一、強化上下互動,創新質量監管模式

                  自主研發“發改再”案件監管平臺,將改判發回案件自動納入平臺進行監管,強化上下互動,實現兩審法官雙向意見反饋;針對原審法官明確提出異議的改發案件,隨機抽取辦案業務專家開展線上評析,健全案件質量動態監督管理體系。平臺啟用至今,已累計對821件發回重審、改判案件開展監管和評析,268名專家法官參與在線評析,向原審、二審/再審、評析法官自動推送監管消息2600余條,在線評析原審法官提出異議案件126件。

                  一是註重上下交流。案件評查過程中,引入原審法官異議和二審(再審)法官意見反饋機制,鼓勵上下級法院針對改發案件加強溝通交流。改判發回案件結案後系統自動向原審法官推送消息,原審法官提出異議的由二審(再審)法官在線反饋意見,搭建線上溝通交流渠道和多方研討互動平臺。

                  二是開展交互式評析。針對下級法院對改發結論明確提出異議的案件,挑選全省法院業務專家組成評析專家庫,在平臺上對該類案件進行交互式評析。按審判業務類別跨域抽取專家成立線上評析小組,保證了評析工作的順利運行和評析結果的公信力。篩選經線上評析存在較大意見分歧的案件,交由省法院評查委員會進行重點評查。

                  三是案件評析在線化。深度應用電子卷宗隨案同步生成工作成果,隨機將評析案件分配給評析小組並回避原承辦地區法官,每一個評析案件生成一個評析案號並與三位評析法官關聯,實現了評析法官在線調閱卷宗、發表評析意見。設置工作討論組支持評析法官之間線上群聊、異步參加評析,解決了傳統案件評查模式下紙質卷宗調閱不便、評查專家需同一時空集中的問題。

                  二、強化跟蹤督辦,壓實長期未結責任

                  全面運用長期未結案件監管平臺,自動監管全省法院18個月以上未結案件,科學設定監管流程,強化跟蹤督辦,形成三級法院審管部門抓調度、承辦法官抓落實的督辦體系。平臺上線運行以來,在線督辦全省法院長期未結案件4732件,在全國法院2019年清理長期未結訴訟案件通報中,江西省長期未結案件數量僅6件,在全國法院處於低位。一是案件數據自動關聯。與審判執行辦案平臺自動關聯,定時抽取案件信息形成全省法院長期未結案件數據庫,運用可視化技術展示轄區和本院長期未結案件動態,實現對全省法院長期未結案件的實時監測和動態管理。二是督辦消息實時觸發。借助平臺固化監管規則,案件符合相應情形時自動觸發監管流程,實現了督辦操作實時觸發、承辦法官在線提交結案計劃、院庭長及審判管理部門動態掌握案件辦理進展,有效提升了審判執行和案件監管工作的效率。三是案件成因科學研判。運用數據挖掘技術對長期未結案件形成及清理態勢進行多維度呈現,依托平臺定期分析研究長期未結案件成因,服務審判管理決策,防範化解司法風險,探索進一步提高審判效率的方式方法。

                  三、強化智能識別,落實全程留痕監管

                  全面啟用“四類案件”監管平臺,強化在線監管,落實院長庭長監管新要求,對全省法院1357件“四類案件”進行在線標記和全程監管。一是智能化甄別。運用智能化語義分析技術,在立案階段讀取案件信息並做出甄別,對經系統判定符合“四類案件”情形的案件向立案法官推送風險提示和標註建議,實現對“四類案件”的智能識別,支持信訪、監察、宣傳等部門向案件承辦部門發出風險提示,協助審判組織更方便的識別、查找和確認四類案件,暢通案件入口關。二是全流程監管。在案件辦理階段,承辦法官可隨時對案件進行標記,院庭長也可視情形依法啟動案件監管程序,將四類案件監管流程設定為案件報結的前置程序,把住結案出口關,形成了從立案到結案全過程的四類案件監管閉環,督促院庭長、審判組織規範有序履行監督管理職責。三是全過程留痕。完善監管方式,實時記錄“四類案件”的發現、啟動程序、監管流程、監管措施,將院庭長主動要求獨任法官、合議庭報告案件審理情況,專業法官會議、審委會等組織化方式加強監督情況全部納入平臺管理,增強司法辦案和案件監管透明度,實現監督管理全程留痕、有效追溯,確保院庭長依法有序合理監督。

                  四、強化平臺應用,轉化線上監管成果

                  強化管理配套,充分發揮審判E管理系列平臺的監管成效,實現審判管理與信息化深度融合,管理創新與技術創新雙輪驅動,促進監管舉措落地見效。一是宏觀與微觀結合。一方面對監管平臺的案件數據進行定期分析,從轄區法院、業務條線、時間周期等多維度動態展示案件辦理和監管宏觀態勢,增強審判監督管理工作的預見性;另一方面對平臺上捕捉到的異常個案開展“解剖麻雀”,及時核查事實,分析問題成因,以問題導向推動精準監管,實現宏觀把握與個案監督相結合。二是線上與線下一體。轉化線上監管平臺成果,線上與線下合力推進案件監管。該院成立案件評查委員會,圍繞發改再案件質量監管,對經線上評析存在較大意見分歧的案件,進行案件質量重點評查。標註對法律適用有典型意義的案件,由省高院相關業務職能部門討論研究,結合審判工作實際適時出臺意見指導類案辦理,進一步完善法律統一適用機制。三是建設與應用並重。根據一線法官意見建議,不斷健全完善審判E管理平臺,確保平臺管用、好用;加大對平臺的應用推廣力度,常態化組織系統應用操作培訓,對平臺應用情況進行調度和通報,確保廣大法官會用願用,最大化發揮出平臺的應用成效。

                  改革案例第136號

                山東省威海市環翠區人民法院

                創新司法輔助事務外包模式  助力審判質效提升

                  近年來,威海市環翠區人民法院聚焦“管理集約化”“審執高效化”“司法規範化”,積極探索實行司法輔助事務外包,取得顯著成效。2019年,該院被山東省委政法委確定為“司法責任制綜合配套改革創新點”,全年結案15663件,同比上升21.3%,結案率達92.8%。

                  一、理順“三個關系”,實現管理集約化

                  一是理順外包服務關系,統籌事務運轉。該院42名原聘用人員與法院脫鉤,由專業法務服務公司負責進行培訓、考核及事務分配與評估;外包方內設3個輔助組共14個崗位進行集中統一辦公,審前組負責導訴與咨詢事務,指導當事人立案、錄入案件信息,接聽、答復12368熱線咨詢;審判組與執行組分別負責審執案件的排期、送達、卷宗流轉與掃描歸檔等。

                  二是理順內部管理關系,增進團隊協作。外包模式下,解決了原聘用制司法輔助人員隊伍不穩、管理分散、職責不清、人浮於事的難題,內部協作更加緊密有序;法官與法官助理通過雙向選擇,形成職責分工明確的“一審一助”團隊,法官專註於案件“審、判、寫”,法官助理負責判決外其他文書的制作與事務管理,團隊戰鬥力顯著增強。今年以來,該院結案1384件,結案率為39.7%,同比增長11個百分點。

                  三是理順內外銜接關系,順暢案件流轉。審前組與立案庭合署辦公,外包導訴分流後經法官審核立案,由外包崗錄入信息、形成卷宗,轉交審判(執行)組。審判(執行)組對接審執團隊,由後者甄別案件繁簡難易程度,外包人均據此分別進行排期、制作應訴文書與送達工作,法官根據排期與送達情況予以調解、審理、裁決;執行員制定執行方案,外包崗根據方案開展通用文書草擬、拍賣輔助、節點提示等工作,案款由執行員負責發放確認。案件報結後,外包方收回卷宗,統一整理並掃描歸檔。

                  二、著眼“三個創新”,提升審執高效化

                  一是規範與靈活並重,確保排期有序性。明確排期規則,速裁案件實行優先排期,確保立案後7日內開庭審理;直接送達成功、調解可能性大的派出法庭案件,可重疊排期,由法官靈活調整。借助審判法庭資源管理系統,外包崗於線上統一確定開庭時間、地點,解決了法官自主排期的任意性與沖突性;排期信息發送至法官手機客戶端,可隨時查看日程、提醒工作安排。外包排期可於立案後2至3小時內完成,審判庭日利用率超過90%。

                  二是分層與智能並行,提高送達成功率。外包崗先行查詢被告是否有其他涉訴案件已確認的送達地址並附卷,後進行“電話、短信、電子郵件送達-直接送達-郵寄送達”的分層送達工作。與市區律所協商,明確其代理的案件均通過律所電郵或微信賬號進行電子送達;郵寄送達方面,研發智慧送達系統,對所有送達方式進行節點管控、全程記錄,並與EMS對接,對無人收取的郵件經“張貼通知+定位拍照”上傳系統,確保送達效力。目前,送達成功率由原來42%提升至88.2%。

                  三是新收與舊存同步,提升歸檔加速度。案卷相關事宜完全由外包方集中托管、按序推進,在確保新審結案件30日內完成歸檔的基礎上,逐步消化外包前未歸檔案卷存量。同時,引入卷宗流轉系統,實現全程留痕、隨時倒查,確保卷宗銜接順暢安全。立案時,系統生成唯一可識別二維碼,粘貼於卷宗首頁,卷宗在各環節流轉時,經辦人員須掃描二維碼進行簽收確認;結案後,由外包卷宗崗統一接收、清點卷宗材料,完成裝訂與歸檔。

                  三、落實“三個機制”,推進司法規範化

                  一是以標準化促外包業務提升。嚴格審查外包服務公司的專業資質,簽訂合同明確各類外包事務達標準則,確保服務質量;約定外包方承擔的保密義務,明晰違約責任,嚴防泄密風險。對輔助事務節點進行拆分、實行流水線作業,工作內容碎片化使不同崗位相互獨立,外包人員無法知悉案件全貌,降低其知悉審判秘密的可能;通過信息系統記錄案件流轉、外包辦公地點安裝24小時無死角監控設備等舉措,確保責任可及時、準確倒追。

                  二是以跟案制促質量監管到位。設置跟案崗(審判組12人,執行組10人),每人與3至5名法官、執行員對接,就案件排期、財產查控、案款發放等節點進行跟進提醒。根據時限要求,審判跟案崗對開庭後未能按時報結的案件,提示審判團隊進行二次排期;執行跟案崗對足額扣劃案件未能按時限結案、拍賣時未及時采取執行措施等情況,及時發出提醒。審管辦與執行指揮中心分別與其對接,統一通報督辦,院長及分管院長及時調度敦促,形成“監管閉環”。

                  三是以第三方參與壓縮司法尋租空間。司法輔助事務由第三方全程、全面參與,可進一步減少訴訟咨詢、庭審排期、文書送達等環節當事人與法官的直接接觸,產生“間接隔離”的作用,在有效提高司法效率的同時,也進一步壓縮了權力尋租空間。今年以來,該院無一人出現違法違紀情況,法定期限內結案率達99.8%,居山東省基層法院前列。

                  改革案例第137號

                河南省三門峽市中級人民法院

                強化規範管理  提升保障水平

                探索聘用制司法輔助人員管理新模式

                  三門峽市中級人民法院以打造專業化聘用制司法輔助人員隊伍為目標,堅持“因崗錄人、創新管理、加強培養、全面保障”的工作思路,不斷探索創新聘用制司法輔助人員管理改革,優化提升聘用制司法輔助人員職業保障水平,初步構建起“一個體系、三個機制、兩個標準”的人員管理機制。自2016年起,該院共分批招聘90名優秀聘用制司法輔助人員充實到審執一線和綜合管理部門,人力資源結構大幅優化,隊伍管理水平明顯提升。

                  一、建立“一個體系”,拓寬聘用制司法輔助人員發展空間

                  該院探索建立聘用制司法輔助人員單獨管理體系,研究制定《聘用制書記員(輔警)崗位定級暫行辦法》,將書記員崗位級別設置為三級九等,按照由低到高的順序設置初級、中級、高級三個等級,在同一崗位等級內,由低到高分設三等、二等、一等三個等次。初級書記員依據年度考核結果按期晉升,中高級書記員比例實行定額制管理。其中,中級比例不超過書記員總數的60%,高級書記員比例不超過書記員總數的20%,輔警等級晉升機制參照書記員執行,保障年輕幹警充分的晉升發展空間。

                  二、健全“三個機制”,實現聘用制司法輔助人員規範管理

                  一是優化人員崗位配置機制。堅持因崗錄人、廣納良才。該院根據崗位空缺科學制定招錄計劃,規定書記員和輔警(退伍軍人除外)必須為全日制大專及以上學歷,對法律類、計算機類、文秘類等與法院工作密切相關專業人員筆試時適當加分。堅持動態定崗、雙向選擇。實行人員崗位動態交流機制,首次定崗堅持人崗匹配、專業對口原則,綜合考慮專業、工作履歷進行適崗分配。經過一至兩年崗位鍛煉,後續崗位交流堅持司法輔助人員與員額法官、審判執行團隊“雙向選擇”原則,既充分尊重司法輔助人員個人選擇權,又將主審法官或審判團隊轉變為被選擇方,倒逼員額法官和審判團隊改進作風、提升質效。堅持定期交流、錘煉隊伍。對同一職位任職滿一定年限的聘用制書記員,進行交流輪崗,豐富年輕幹警多崗位工作經歷,提升隊伍業務素養。

                  二是建立“分層管理、立體監督”的人事管理機制。推動職能部門協同管理。該院政治部建立司法輔助人員工作檔案,承擔編制崗位管理、幹警崗位調整、工作績效考核、教育培訓等職能;司法行政裝備管理處負責聘用制幹警日常辦案工作保障以及相關費用撥付;機關黨委負責幹警所在黨組織生活和黨員日常管理;監察室負責對司法廉潔等方面管理與查處。強化用人部門具體落實。按照“誰使用、誰教育、誰管理、誰負責”的原則,將聘用制人員分配至各業務部門,組織關系隨即轉入,實現政務管理和黨務管理“雙同步”。用人部門負責人和審判團隊的主審法官根據《法官、法官助理、書記員權責清單(試行)》中確定的書記員工作權責,對輔助人員進行業務管理考評,實現聘用制司法輔助人員管理與審判權運行機制改革有機融合。堅持積極引導自我管理。尊重年輕幹警的自主性,引導書記員根據業務類型組成業務技能自學小組,交流分享工作經驗;督促實現個人提升,聘用制輔助人員全國法律職業資格考試參考率達22%,客觀題考試通過率達50%,通過繼續教育取得本科及以上學歷證書達到22%。

                  三是形成積極有效的考核激勵機制。嚴格落實考核管理。采取政治部、機關黨委、派駐紀檢組、監察室等職能部門與用人部門、審判團隊主審法官共同考核的方式,提高考核工作的客觀性、全面性。考核工作具體分為試用期滿考核、季度考核、年度考核三大類,實現多角度、全方位、公平公正的綜合評價。有效運用考核結果。將聘用制輔助人員職級晉升、待遇提升與工作業績掛鉤,建立“重平時、重績效”的動態考核機制:試用期滿依據擬聘幹警試用期考核等次確定是否聘用;按照季度考核結果確定相關待遇及年度考核等次;將年度考核結果與等級晉升掛鉤,連續兩年年度考核均為稱職等次方予以晉升等級,年度考核優秀及獲得市級以上榮譽的,在確定中級、高級等次時給予優先晉升機會,年度考核為不稱職等次的予以辭退。年度考核結果與績效獎金關聯,有效實現考核的激勵導向。

                  三、堅持“兩個標準”,完善聘用制司法輔助人員保障機制

                  堅持關註成長、關註培養、關註業績,同等考核、同等生活、同等待遇原則,在職業培訓教育方面,實行聘用制司法輔助人員與在編幹警同等標準;在薪酬待遇方面,堅持按高標準核定。一是強化崗位培訓。制訂《聘用制司法輔助人員崗前培訓方案》,打造專門培訓平臺,制定《年度教育培訓計劃》,將聘用制司法輔助人員納入單位年度教育培訓整體安排中,實現與在編幹警“同學同訓、一體培養”。二是落實福利待遇。完善聘用制輔助人員職業保障體系,高標準核定薪金待遇,書記員工資參照三門峽市非私營單位在崗職工上年平均工資標準就高核定,輔警工資參照書記員工資發放標準執行。核定後,書記員和輔警工資待遇比同級行政單位同類人員高40%;將聘用制輔助人員工資待遇納入財政預算,實現輔助人員基本工資和績效工資按月足額發放;完善聘用制輔助人員薪酬結構,在現有財政預算內逐步推進“文明獎+加班補貼”的獎金津貼制度改革,實現聘用制輔助人員收入水平穩步提升。三是加強人文關懷。對困難幹警及時給予生活關懷,提升個人歸屬感,鼓勵幹警積極發展興趣愛好,全面展示個人風采。三年來,聘用制司法輔助人員留崗率始終保持在85%以上,32%的司法輔助人員受到市級以上榮譽表彰。

                  改革案例第138號

                湖南省高級人民法院

                創新員額動態調整機制  優化司法人力資源配置

                  近年來,湖南省高級人民法院認真落實快三三期必中關於法官員額動態調整等文件精神,以人案匹配度量化分析為重要依據,堅持法官員額向基層、向人案矛盾突出的地區傾斜,創新員額動態調整機制,優化司法人力資源配置,建立科學高效精細的法官員額動態調整機制,促進了審判質量、效率和公信力的大幅提升。

                  一、堅持“以案定額”,實現人案匹配

                  一是科學測算,合理分配法官員額。在員額分配上,實行省級統籌動態調整,不搞“一刀切”,在全省法院核定的員額總數內,以各地法院近三年來員額法官人均收結案數作為分配員額的重要依據,綜合考慮地域等其他因素,對不同地區、不同審級法院進行分類測算,確保員額配置向基層和辦案一線、向案多人少矛盾突出的法院傾斜。如人案矛盾突出的長沙市兩級法院案件數約占全省法院四分之一,而中央政法專項編制數僅占全省法院十分之一。經省級調整後,長沙市員額法官配比超過編制總數的50%,如長沙縣法院員額配比達60%,案件量相對較少的湘西等邊遠地區,法官員額配比僅為30%左右。

                  二是動態管理,及時調整法官員額。完善法官動態管理制度,高院每年對全省法院的人員編制、案件數量、員額比例、法官人均辦案量等進行測算評估,以市(州)為單位,將中級法院和基層法院作為一個整體,對各地區法院員額法官年人均收結案數進行捆綁測算後,對人均辦案數與員額配比失衡地區法院進行微調。在今年開展的第三次員額法官遴選指標分配時,在全省法院內調整員額18名,實現了以市(州)為單位自主調配和全省員額在各地區之間調整的雙輪驅動。

                  三是分類細化,健全員額退出機制。認真落實快三三期必中《人民法院法官員額退出辦法(試行)》規定,進一步嚴格標準、規範管理,分類細化員額退出具體情形。對辦案業績考核績效不達標,不能勝任法官職務,違紀違法、辭職退休等員額法官及時辦理退額手續,員額制改革以來共有700余名員額法官退出,做到當退必退、應退盡退,切實發揮員額退出機制的約束威懾作用。

                  二、建立員額遞補,實現及時補員

                  一是建立員額法官候補制度。認真落實快三三期必中《省級以下人民法院員額法官動態調整指導意見(試行)》,結合湖南法院實際,建立了員額法官候補制度。在員額法官遴選時,綜合考慮法院員額法官人均辦案工作量、近期擬退休法官人數等因素,向省法官遴選委員會推薦候補人選。堅持省級統籌、退額候補、擇優候補原則,科學測算分配候補員額。以各地法院近一年員額法官到齡退休數為候補分配重要依據,結合員額法官人均辦案數,合理確定各法院候補員額指標。綜合遴選入圍人選筆試成績、工作業績、學歷、年齡等,進行擇優候補,對筆試成績較好且法院遴選入圍差額人數較多的法院予以適當傾斜。結合各法院人均收案數、到齡退休人數、遴選入圍人數等因素進行科學統籌,合理確定候補指標。為確保候補人選業務素質,對筆試成績分別排名在省級、中級、基層法院後15%的遴選對象不予候補。

                  二是規範員額候補程序。各地法院黨組綜合考慮候補人選的考試考核成績、專業素養、業務能力、工作業績、廉政情況及工作需要等因素,研究候補人選和遞補順序,逐級呈報省法院黨組研究同意後,報省法官遴選委員會審議確定。在下一次法官遴選工作啟動前出現員額空缺時,由所在法院按照遞補順序對候補人選進行考核,征求廉政意見。經所在法院黨組同意後逐級呈報省法院黨組審批,並報省遴選委員會備案後,遞補為員額法官。在下次遴選之前沒有員額空缺的,候補人選資格取消。

                  三是加大法官助理的招錄培養力度。積極爭取省委組織部的支持,適當放寬法官助理的招錄條件,降低開考比例,簡化錄用審批流程,提高法官助理的錄用比例。2018年以來全省法院共招錄法官助理1366名,大部分充實到案多人少矛盾突出的法院,積極儲備員額法官後備人才。

                  三、精準調配法官,實現資源整合

                  為緩解長沙兩級法院案多人少矛盾,全省法院牢固樹立“一盤棋”思想,充分挖掘內部潛力,盤活系統員額資源,在全國首創抽調法官協助辦案機制,並逐步實現制度化和常態化。

                  一是明確標準,精準調配法官。以全省各級法院近三年來員額法官年人均辦案數作為重要參考依據和基本抽調原則,充分考慮各地區辦案的人力成本、保障水平以及人員素質等方面差異,做到有的放矢。明確抽調法官為45周歲以下、具有較為豐富民商事辦案經驗、能熟練運用數字法院系統辦案的員額法官。

                  二是及時任免,確保依法履職。堅持把抽調法官與法官隊伍建設緊密結合起來,嚴格按照法律規定程序辦理任免手續,39名抽調法官在第一時間被當地人大常委會任命為長沙兩級法院審判員。

                  三是規範管理,鍛造優良作風。長沙中院研究制訂了《抽調法官日常管理辦法(暫行)》和《抽調法官綜合績效考核辦法(暫行)》,認真落實監督管理職責,強化審判績效管理,加大科學調度力度,做到均衡結案。

                  從全省法院抽調員額法官集中幫助長沙兩級法院辦案,既鍛煉了邊遠地區法官,又緩解了長沙地區辦案壓力,實現了多重效果,創造了多贏局面。目前,39名抽調法官中已有3名法官通過選調方式到長沙地區法院工作。

                  改革案例第139號

                廣東省深圳前海合作區人民法院

                創新跨境商事爭議多元解紛體系  實現全面提速增效

                  深圳前海合作區人民法院法院強化包容、開放、平等保護的司法理念,通過建設域內外聯動的國際商事糾紛化解平臺,從源頭上減控案件數量,推動跨境糾紛公正、便捷、高效解決。截至2020年5月,該院共受理涉外涉港澳臺案件8748件,平均審結涉外涉港澳臺商事案件效率同比提升近50%。

                  一、建設多元化國際商事訴調對接中心,聯動域內外專業解紛機構

                  一是成立國際商事糾紛化解的專門機構。與香港和解中心、粵港澳調解聯盟、澳門世界貿易中心仲裁中心、深圳國際仲裁院等47家域內外仲裁、調解機構合作建立“一帶一路”國際商事訴調對接中心,打造多元化國際商事糾紛解決平臺,推動形成大灣區糾紛解決能力的合力,提升大灣區社會治理水平。截至2020年5月,中心共受理案件11878件,成功調解4217件。

                  二是強化調解工作規範化建設。制定《前海“一帶一路”國際商事訴調對接中心調解規則》和實務指引,在調解規則、調解程序、調解標準、組織人員等方面充分尊重和體現粵港澳各地的參與度和話語權,明確調解工作流程及訴前調解的配套機制,針對商事案件專業性較強特征,實行“類案類調”機制,制定6類商事糾紛的糾紛調解指引和包括融資租賃、知識產權、股權轉讓等22類案件調解要素表,大力提升了國際商事調解工作的專業性與規範性。

                  三是完善“訴非銜接”機制。探索包括對適宜調解的特定類型案件實行立案前調解機制、中立第三方評估機制、防範與懲戒虛假調解等在內的促進調解機制,引導當事人理性選擇合理的糾紛化解方式,實現糾紛前端治理。完善無爭議事實記載、無異議調解方案認可等訴調對接機制,促進調解與訴訟的順暢銜接。按照快三三期必中民事訴訟程序改革試點方案,依法擴大司法確認範圍,促進國際商事糾紛“一站式”解決。

                  四是培育專業化社會化調解組織。建立特邀調解員名冊,聘請218名特邀調解員參與案件調解。探索支持商事調解組織就專業調解實行市場化收費,有效激勵調解組織調配優質資源、引入專業人才、運用專業知識精準化解糾紛,促進國際商事調解發展可持續化。截至2020年5月,中心共委派調解組織成功調解糾紛90件,調解組織與當事人協商收取調解費用88萬余元,個案調解費用最高金額達14萬余元。

                  二、建立對接域外法的解紛規則體系,服務保障開放性經濟發展

                  一是準確適用國際公約和規則慣例。針對集中管轄涉外涉港澳臺商事案件的審判要求,高標準對接國際經貿規則,尊重國際商事慣例,準確理解和適用《蒙特利爾公約》《聯合國國際貨物銷售合同公約》等國際公約條約,審結涉外商事案件,充分體現平等保護原則,增強境外投資者“走進來”和境內企業“走出去”的信心。

                  二是積極推進粵港澳規則銜接。立足粵港澳大灣區“一國兩制三法域”特征,完善解決民商事糾紛和法律沖突解決機制,降低經濟社會發展的成本。在全國率先建立涉港案件當事人轉交送達機制,在涉港案件中成功實踐委托住所地在香港的原告將程序性法律文書送達被告,破解涉港案件“送達難”問題。借鑒域外有益經驗,建立律師費轉付機制,成功審結首例由非誠信當事人承擔30萬律師費的案件,推動大灣區法治營商環境建設。

                  三是完善域外法律查明與適用體系。建立全面充分的涉港因素認定指引,列明了30多項涉港因素,實現香港法適用最大化,確保域外法律“認得全”。建立系統完備的域外法律查明機制,制定《域外法查明辦法》,明確規範查明的內容、主體、途徑、程序,確保域外法律“查得明”“用得準”。承建“快三三期必中港澳臺和外國法律查明研究基地”,加強與高等院校、研究機構及第三方查明機構的深度合作,為法律查明與適用提供智力支持。截至2020年5月,適用域外法審理的案件共71件,其中,適用香港法審理58件,是全國適用香港法裁判最多的法院。

                  三、建立域內外解紛資源協同共享機制,增強粵港澳大灣區司法互助互信

                  一是建立專業化的審判團隊。由具有國際法專業學習背景和涉外審判經驗豐富的法官組建涉外涉港澳臺商事審判合議庭和“一帶一路”商事審判合議庭,推動案件審理專業化、精品化。

                  二是實現調解隊伍的國際化。聘任外籍和港澳臺籍調解員77名,並於廣州南沙、珠海橫琴自貿區法院共享外籍和港澳臺籍調解員名冊。截至2020年5月,香港地區調解員成功調解商事糾紛案件617件,澳門地區、臺灣地區、外籍調解員成功調解商事糾紛案件共35件。

                  四、依托科技支撐創新調解模式,促進跨境糾紛化解便捷高效

                  一是依托信息技術開展“在線調解”。積極借鑒國際ODR探索經驗,重點破解國際商事糾紛地域跨度大、時間長、經濟成本耗費高等難題。截至2020年5月,安排線上調解案件共2070件。在一件被告為香港地區居民的租賃合同糾紛中,通過在線調解和在線司法確認的方式,快速化解涉港糾紛,提升調解的便捷度。二是探索“跨境調解”新模式。通過與域外調解機構合作,在涉港商事合同糾紛案件中,成功嘗試由香港地區調解員在香港組織雙方當事人達成和解,從調解地點、調解方式和調解人員等選擇上,充分保障當事人的意思自治。三是積極拓展遠程司法協作。建立“一帶一路”法律公共服務平臺,覆蓋沿線31個國家地區的成文法、案例法,集聚近千名法律專業人士在線提供法律服務。

                  改革案例第140號

                四川省成都市中級人民法院

                探索法律人才培養院校共建共享新模式

                打造配備實習法官助理“成都樣本”

                  近年來,成都市中級人民法院深度聚焦員額制改革之後審輔力量不足的突出問題,建立院校共建的司法實踐基地,協同培塑卓越法律人才,打造實習法官助理“成都樣本”。目前全市14家法院和11所在川高校簽訂戰略合作協議,同步面向全國高校招錄實習法官助理,已與全國29所高校聯合培養8期共629名實習法官助理,人均輔助辦理案件46.2件,64名實習法官助理按程序成為政法幹警,有效助力審判執行工作,促進法律人才培養,實現多方共贏。

                  一、聚智引才巧拓增量,提升司法運行效能

                  聚焦審輔力量供需矛盾,構建“學校推薦、法院培訓、團隊幫帶、法官指導、多方考評、院校共管”模式,將高校優質法科生有效納入審輔隊伍。

                  一是嚴把選任關,堅持高標準引才。以全日制法律專業在校研究生或特別優秀的本科生為選派對象,明確5項核心選拔條件,嚴格實習報名、面試初選程序,研究確定人選,確保高質量擇優選拔。目前,該院共確定研究生519名、本科生110名擔任實習法官助理,占比分別為82.5%、17.5%。

                  二是嚴把實習關,堅持高標準培養。選任的實習法官助理均需經過審輔業務、法律文書寫作、辦案系統操作、審判紀律和司法禮儀等崗前專項培訓,同時設置1個月實習適應期,考核合格後再編入一線審判團隊。目前59.3%的實習法官助理參與過案件審理,70.8%參與過調解調查活動,84.4%參與過法律文書起草,實習法官助理對緩解人案矛盾發揮了明顯作用。

                  三是嚴把管理關,堅持高標準保障。制定《實習法官助理管理辦法》,與實習學生簽訂《實習法官助理協議》《保密承諾書》,實習期至少為6個月,優秀的可申請延長至1年。實行院校共管模式,法院和院校分別負責業務指導和科研教學。強化待遇保障,法院為實習法官助理購買人身保險,每月給予研究生2000元、本科生1500元工作補貼,按照正式編制幹警標準保障辦公、就餐。目前已有507名實習法官助理順利完成實習,實習合格率為95.8%,提醒教育7人次,清退3人,20.8%的實習期超過6個月。

                  二、院校融合共建共享,提升法學教育質量

                  聚焦法學教學與司法實踐脫節問題,院校共建長效化合作、系統化指導、精準化考評機制,探索研、學、用“一站式”培養模式。

                  一是推動課堂式教學向基地式教學轉變。與四川大學、西南財經大學、電子科技大學等11所高校簽訂共建協議,高校開設有獨立學分的“實習法官助理”課程。院校聯建法律實習基地、實習法官助理培訓基地“兩個基地”,推動院校破除法學理論和司法實踐壁壘。目前法院和高校互派資深法官和精英老師16名進行高校授課和實地教學,依托基地常態性開展實習法官助理培訓。

                  二是推動老師單線指導向院校雙向指導轉變。施行“雙導師指導制”,制定標準化、專業化、規範化的培訓大綱,分別由老師、法官擔任校內和校外導師。明確審判一線為教學指導主陣地,探索“面對面”“手把手”實戰教學模式,突出學習性、實踐性、輔助性和研究性。目前實習法官助理中有74名表現優秀的直接擔任院庭長審輔人員,教學模式認同比例達87.4%,在畢業論文撰寫等方面實現理論與實務有機結合的達73.3%。

                  三是推動單一性評價向綜合性評價轉變。制定《實習法官助理職責清單》《實習法官助理考核評價實施細則》,對工作業績、紀律作風、理論調研、實踐能力和綜合表現等核心素能進行嚴格考核評價,並將輔助審判、業務素養、綜合管理素能作為工作業績考核重點,學校將實習考核等次作為學生求學進修、獎勵評定等方面的重要參考。目前實習法官助理中已有174名受到優秀表彰,反饋認可考核機制的達96.3%。

                  三、著眼長遠培養目標,夯實法律人才基礎

                  聚焦卓越法律人才儲備不足問題,將實習法官助理納入成都法院“卓越法官”培養工程,探索法治人才聯合培養機制,培塑高質量法律職業共同體。一是建立“思想引航”機制,明確培塑法律職業共同體的實習目標,要求指導老師既註重學用結合、歷煉成才,又註重引導樹立法治信仰和職業理想,激發職業共同體的信念與追求。目前94.9%的實習法官助理反饋對法院有強烈的認同感、歸屬感。二是探索“成才孵化”機制,建立實習法官助理“人才檔案庫”,動態更新實習、就業等信息,重點跟蹤、培養優秀人才,引導其進入法律職業共同體。目前已引導65.9%的實習法官助理畢業後進入法院、檢察院、律師事務所以及政府、企事業單位法制部門工作。其中,有43名實習法官助理與成都兩級法院簽訂聘用制法官助理合同,有21名實習法官助理通過公務員招考成為政法幹警。三是運行“研用同步”機制,與西南政法大學等聯合開展課題研究,編撰出版全國首部《法官助理職業技能教程》,受到高校認同、學生歡迎。借助學校學術資源和法院案例資源,深挖司法實務“富礦”,結出豐碩調研成果,實習法官助理形成調研成果304篇,57篇在省、市獲獎,全國會議交流29次。

                  改革案例第141號

                四川天府新區成都片區人民法院

                細化辦案規則  強化配套保障

                全面激發院庭長辦案示範引領作用

                  為全面貫徹落實司法責任制,切實加強院庭長辦案,充分發揮院庭長作為資深法官對審判業務工作的示範、引領與指導作用,四川天府新區成都片區人民法院(四川自由貿易試驗區人民法院)通過構建精細化辦案規則、實施科學化辦案保障、建立示範化辦案方式,形成了推動院庭長辦案常態化的長效機制。

                  一、建立精細化辦案規則,壓實院庭長辦案責任

                  該院出臺《院庭長辦案實施細則》,通過細化院庭長辦案範圍、辦案比例等,壓實辦案責任,實現院庭長常態化辦理重大、疑難、復雜案件。

                  一是建立辦案範圍正負向清單,推動院庭長優先“辦難案”。規定院庭長優先辦理重大疑難復雜敏感、新類型和在法律適用方面具有普遍指導意義的案件,明確院領導不辦理司法確認程序、小額訴訟程序及集團訴訟案件。將院領導應當辦理難案範圍細化為“發回重審案件”“再審案件”“執行異議之訴”“第三人撤銷之訴案件”“新類型案件”“在法律適用方面具有普遍指導意義的案件”及“其他重大疑難復雜或社會影響較大的案件”等7類。

                  二是區別化設定辦案任務基數和比例,推動院庭長“多辦案”。根據院庭長承擔的審判管理監督事務和行政事務工作量,結合基層法院簡案為主的客觀實際,分別設定辦案任務基數和辦案比例。明確院長、副院長、審委會專職委員最低辦案數分別為上一年度全院辦理繁案員額法官人均辦案數的5%、30%、40%。庭長、副庭長的最低辦案數分別為本庭員額法官當年人均辦案數的85%、100%。要求院領導直接承辦案件數不得低於其辦案任務數的80%,庭長、副庭長直接承辦案件數不得低於其辦案任務數。

                  三是完善“隨機+指定”分案機制,推動院庭長“辦好案”。對院領導辦案正向清單的案件直接隨機分配給院領導辦理。對院庭長在行使審判監督管理職責時發現案件符合辦案正向清單範圍應當由院庭長辦理而未納入辦理的,可以要求部門調整承辦人。其他法官認為在辦案件符合正向清單情形的,可以申請院庭長直接承辦或參加合議庭擔任審判長。2020年1月至5月,院庭長受理案件5578件,占全院案件總量的32.96%,院庭長直接承辦案件5488件,占受理案件的98.39%。院領導辦理再審、執行異議之訴、第三人撤銷之訴案件14件,占上述案件總量的100%。

                  二、建立科學化保障制度,激發院庭長辦案動力

                  通過完善人員配備、管理鏈條與考核評價機制,確保院庭長願意辦案、切實辦案、辦出精品案。

                  一是完善人員配備,確保院庭長辦案“有能力”。結合入額院領導分管範圍、專業背景和個人特長編入固定的審判團隊,同時允許院領導根據審判監督管理等工作需要辦理其他審判團隊的案件。完善審判輔助人員配備,由院領導所編入團隊的審執業務庭提供相對固定輔助人員保障。

                  二是完善管理鏈條,確保院庭長辦案“有精力”。制定院庭長、員額法官、審輔人員職責清單,細化院庭長審判職責、審判監督管理職責,分類厘清各類人員權責界限,分層優化各層級審判監督管理職責,減輕院庭長非審判事務管理工作。堅持辦案優先原則,明確院庭長因辦案與行政事務、會議沖突時,優先保障辦案工作。

                  三是完善激勵機制,確保院庭長辦案“有動力”。將院庭長主持或參加審委會、專業法官會議、協調督辦重大敏感案件等事務納入個人辦案績效考核計算工作量,但明確不得折抵計入辦案數量。對院庭長開展案件評查,以是否有評查結論、是否形成個案評查報告為標準,折算計入辦案數。

                  三、建立示範化引領機制,突出院庭長辦案效果

                  通過建立院庭長辦案每月通報公示制度、庭審直播機制、開展院庭長辦案競賽活動,強化院庭長辦案審判公開,充分發揮示範引領作用。

                  一是實行院庭長辦案每月通報公示制度。按月對院庭長結案數、平均審理天數、服判息訴率等辦案質效指標進行統計分析,並在每月初召開的案件態勢分析會上予以通報,在內網系統上予以同步公示。2020年1月至5月,院庭長辦案結案率51.18%,比普通法官高1.53個百分點;平均審理天數89.44天,比普通法官少9.92天;服判息訴率90.89%,比普通法官高7.26個百分點。有效引領普通法官提升司法辦案能力、改進辦案作風。

                  二是落實院庭長辦案全面公開原則。要求院庭長開庭審理案件,除符合規定不適宜公開的案件類型外,應當全部進行庭審直播,以最大化發揮院庭長辦案的示範、引領作用。對院庭長開庭審理的特別重大疑難復雜案件,組織年輕法官、法官助理旁聽觀摩,發揮院庭長辦案“傳幫帶”作用。

                  三是開展院庭長辦案競賽活動。組織開展院庭長辦案競賽活動,優化整合院庭長審判力量,進一步發揮院庭長帶頭辦案引領力。鼓勵院庭長通過親自辦案,發現、研究並解決影響辦案質效的突出問題,積極總結並推廣辦案經驗。在院庭長辦案數量、質量、效率、效果等競賽成績指標上,將“類案指導意見、實務調研文章與典型案例數量”等納入競賽成績。2019年,院庭長共5份文書被上級法院評為“優秀裁判文書”,3個庭審被評為“優秀庭審”,形成典型案例8篇、實務調研文章11篇,3篇實務調研文章獲得國家級、省級獎項。

                  改革案例第142號

                雲南省高級人民法院

                堅持“四結合”  破除“四難題”

                構建完善中級人民法院院領導辦案考核評價體系

                  雲南省高級人民法院圍繞全面落實司法責任制、健全院庭長長效辦案機制,研究制定《全省中級法院領導幹部審判業績考核辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》),探索建立以審判規律為依據、科學指標為基礎、質量效率為中心、結果激勵為導向的分級考核制度,有效破除了審判業績考評難題,推進院領導辦案常態化,推動全省法院審判工作質效穩步提升。

                  一、堅持科學與辨證結合,破除業績指標難確立的問題

                  著眼科學性、針對性、可量化性和采集便捷性,合理設置審判業績考評指標,不搞“一般粗”“一刀切”、求大求全、唯指標論等。一是突出審判權重正“本”。堅持審判主業之“本”,《辦法》在全面征求各中院意見基礎上,設置辦案質效權重占比達80%,其中辦案數量占30%、質量效率占30%、案件類型占20%,樹牢審判工作主業主抓的鮮明導向。二是突出示範引領立“標”。辨證看待“院庭長辦案常態化”要求,即院領導首先要在本院起到辦案示範帶頭作用,以全院在崗員額法官人均結案數為基準指標,辦案數量、質效、類型均關聯設置相應基準分,用以評判院領導審判業績在全院的位次情況,以及在同一標準下全省排序的橫向比較。三是突出科學量化設“度”。按照科學有效、簡便易行的原則,設置涵蓋辦結案量、減假執案數、結案類型、改判發回率、裁判文書質量、庭審直播率等5大類25項指標,區分院長、副院長等類別設置2個階梯遞進的量化尺度,設置加、扣分項目及標準,引入辦案量不達標、審理重大疑難復雜新類型案件不達標等“一項否決”指標,構建“即錄即得”的計算模型,自動生成數據結果。

                  二、堅持技術與制度結合,破除辦案數據難精準的問題

                  著力規避審判數據源頭錄入、生成提取過程中可能出現的失真、異化等問題,通過技術保障和制度規範確保數據的真實、準確。一是規範數據統計口徑。《辦法》整合司法統計與審判管理工作,規範考核對象、辦案數量、案件類型與案號、庭審直播數等提取口徑,明確訴訟期間、法定審限、裁判文書上網截止時間等排除規則,做到所有數據堅持同一標準統計,確保公平公正。二是強化數據智能提取。采取自下往上和自上往下相結合的模式,各中院依托辦案系統填報相關數據,省高院依托審判管理、執行信息等系統實現全省中院領導幹部辦案數據的生成、采集、比對和整理,避免人工操作帶來的錯漏。三是落實數據核查制度。實行隨機抽查與重點評查相結合,對辦案數據中當事人上訪的案件,上級法院改判、發回重審及再審改判的案件進行重點評查,其余案件隨機抽查核實,通過案件質量評估及時準確發現數據異動指標,查找異動原因,確保數據真實可信。

                  三、堅持定量與定性結合,破除審判工作難衡量的問題

                  註重精細衡量、綜合評價,采取有量綱化的總分量化評價和無量綱化的多指標綜合評價相結合的方式,全方位、立體化衡量評判審判工作質效。一是考評對象多角度。針對辦案任務量、案件質量、裁判文書等部分審判業績指標,區分考核對象作為承辦法官、合議庭成員辦案情況,其中作為承辦法官辦案的按實有數衡量,作為合議庭成員辦案的按實有數的20%進行折算且總數設比例限制,形成鼓勵院領導獨立辦案、多辦案的導向。二是評價內容多領域。綜合考慮院領導“一崗雙責”、審判行政兩手抓的情況,將其參加專業法官會議、審委會、司法救助委員會、案件質量評審委員會等審判工作會議量納入綜合考評範圍,對於參加階段性重點審判工作任務及時納入考評,豐富評價內容。三是參與主體多元化。破除考核限於法院內部及領導、缺乏互動造成自說自評等局限性,組織全院幹警圍繞政治素質、司法技能、審判作風等方面開展民主測評和個別談話,走訪中院紀檢監察部門、所在州市紀委聽取廉潔自律意見,對辦案過失引發上訪或認為有必要的與當事人等利益相關者交流聽取評價意見,全方位客觀公正評判院領導審判工作數質量。

                  四、堅持約束與激勵結合,破除考評結果難運用的問題

                  突出公正考評、綜合運用、形成常態,切實發揮好考評的“指揮棒”效應,做好《辦法》在評價、指導、監督、激勵方面的“下篇文章”,解決考核結果運用難、落實難等問題。一是獎罰並重樹牢激勵導向。綜合運用省高院出臺的全省中院領導幹部審判業績考核、法官動態調整、法官員額退出實施辦法3項文件,對109名中院院領導分別給出了4個等次成績評定和是否列入選升後備、退出員額等傾向性意見,將考評結果作為配置審判資源、法官評先評優和等級晉升的參考依據,形成“有為者有位、實幹者實惠”“能者上、庸者下”的格局。二是常態化通報形成競爭機制。探索將考評模式由“年初定計劃,年終算總賬”拓展到“考在平時、評在經常”,將中院院領導審判業績指標納入全省法院院庭領導辦案定期通報範圍,做到每季度排位通報或視情增加頻次,營造爭先創優常態氛圍,調動院領導辦案積極性。三是以評促改提升審判質效。通過每季一考評的“體檢表”、年終算總賬的“成績單”,省高院對全省中院院領導審判工作質效有較為及時、全面的了解掌握,方便進行審判運行態勢分析,強化對中級法院領導幹部辦案督導;各中院院領導能夠及時總結審判工作經驗,認真查找工作中存在問題和薄弱環節,改進審判工作和管理水平,提升審判質量與效率。

                責任編輯:韓緒光